跨境互联网券商的“至暗时刻”:市值大幅蒸发、或面临整改 ...

2022-1-14 21:10| Publisher: 关儿1| see: 3250| comment: 0

abstract: 作者:中新经纬 中新经纬10month16By wire (林坚 闫淑鑫)得益于中国居民境外投资规模的急剧增长,以及中概股回港上市等刺激,富途证券、老虎证券等跨境互联网券商成为炙手可热的中概股。不外眼下,这两家互联网券商或面临 ...
作者:中新经纬

中新经纬10month16By wire (林坚 闫淑鑫)得益于中国居民境外投资规模的急剧增长,以及中概股回港上市等刺激,富途证券、老虎证券等跨境互联网券商成为炙手可热的中概股。不外眼下,这两家互联网券商或面临着本年以来最严峻的考验。


继10month14日遭到人民网刊文点名个人信息宁静问题后,15日又有监管层人士对媒体表态称,证监会等监管部门将依法对此类活动予以尺度。虽然两家互联网券商均对一系列质疑作出了回应,譬如拥抱监管等。但市场对两家券商后续展业的顾虑初步增加,引发股价持续震荡。


跨境互联网券商之殇


富途控股(注:富途证券的母公司)及老虎证券均已经完成赴美上市。就在10month14日晚间美股开盘后,老虎证券、富途控股突遭暴跌行情。


有市场人士阐发这与当日人民网刊文“点名”这两家券商有关。中新经纬注意到,人民网于10month14日刊发了题为《财经不雅察看:个人信息庇护法施行在即,跨境互联网券商何去何从?》的文章称,富途证券、老虎证券等互联网券商在用户信息宁静以及合法化、合规化方面存在风险,包罗个人信息搜集使用、个人信息跨境畅通等方面。


该文章明确指出,2021year11month1日起将施行的《个人信息庇护法》明确了个人信息跨境提供规则的布景下,内地公民的个人信息出境问题或将成为提供美股、港股等全球主要市场股票交易效劳的互联网券商即将面临的新考验。


富途证券与老虎证券闻声作出回应。富途证券称,“富途始终积极配合监管的规定,就2019year7month APP专项治理工作组提出的整改意见,富途于第一时间和整改小组获得联络,并已经于2019year8month2日根据监管要求完成所有整改工作。”


老虎证券则向中新经纬回应称,公司高度重视近期将要施行的《个人信息庇护法》,已在集团内部组织了多轮进修、培训和查核,并聘请了专业律师和外部专家提供相应指导意见,落实到集团各项业务运营中。集团内部将持续强化对相关法律法规的进修和培训,亲密追踪最新监管规定,定期自审自查,实在落实国家相关法律法规要求,严格保障用户个人信息宁静。


老虎证券也指出,2019year7月,在收到APP专项治理工作组发出的意见后,公司立即成立出格行动小组,与专项工作组停止深化沟通、积极配合,并已于2019year8month17日根据要求完成所有工作。


据中新经纬理解,2019year7月,受中央网信办、工信部、公安部、国家市场监管总局四部门委托,由全国信息宁静尺度化技术委员会、中国消费者协会、中国互联网协会、中国网络空间宁静协会成立的APP违法违规搜集使用个人信息专项治理工作组发布通知,评估发现包罗老虎证券、富途牛牛(注:富途证券运营的产物)etc.APP在个人信息搜集使用方面存在问题且未公开有效联络方式,并被要求整改。


材料显示,老虎证券其持牌主体US TIGER SECURITIES, INC.和富途控股旗下两家全资子公司Futu INC.以及Futu Clearing Inc.均受美国金融业监管局(FINRA)监管。


14日当天,老虎证券市值蒸发3.3亿美圆(约合人民币21RMB100mn)至12.37亿美圆(约合人民币80RMB100mn),富途控股市值蒸发超15亿美圆(约合人民币97RMB100mn)至108亿美圆(约合人民币695RMB100mn),两者蒸发市值总计折合人民币约118亿元。


富途证券与老虎证券均在回应中均提到了公司对信息庇护的重视程度。富途证券表示,公司自成立以来就坚持个人信息庇护及数据宁静是重中之重,不竭严格遵守和践行相关法律法规,将来公司会继续积极配合监管部门,努力并持续做好个人信息庇护工作。老虎证券表示,公司不竭视合法合规为其运营生命线,高度重视个人信息庇护和数据宁静。


一位不愿具名的前头部内资券商高管在承受中新经纬采访时认为,从老虎证券、富途证券涉及信息庇护宁静一事能够看出,市场或者监管层对于国内资金流出存在的漏洞非常在意。


或遇“至暗时刻”


在个人信息宁静庇护的质疑尚未解除“警报”之际,一波未平一波又起。15日,有接近监管部门的人士向媒体表态称,根据所有金融活动均应纳入监管的要求,证监会等监管部门正出力完善相关监管规则,将依法对此类活动予以尺度,加强监管执法,全面庇护投资者合法权益。


受此消息影响,富途控股、老虎证券股价再度大跌。截至15日收盘,别离跌13.66%and3.3%.


Source:Wind


中新经纬理解到,包罗老虎证券等在内的部门跨境互联网券商并没有中国大陆地区相关的金融牌照。据悉,境外证券运营机构通过境内关联平台机构,面向境内投资者开展境外证券交易效劳的营销、开户等活动,不符合中国《证券法》《证券公司监视打点条例》关于未经许诺批准,任何单位和个人不得处置证券业务等相关规定的精神。


面对市场又一番质疑,富途证券最新回应称,公司将始终坚守合规底线,坚决拥抱监管。而老虎证券也回应称,已关注到媒体报道。对于将来将出台的新规,老虎证券将不竭加强平台自律,做新规的积极响应者和践行者。将一如既往根据监管的最新要求,从命监管安排,严格执行新规。


承受中新经纬采访的业界人士均认为,对于处置跨境业务的互联网券商而言,跨境展业面临的监管问题始终是一大风险。据中新经纬理解到,目前除合格境内机构投资者(QDII)、“沪港通”机制外,证监会未批准任何境表里机构开展为境内投资者参与境外证券交易提供效劳的业务。


值得一提的是,间隔2019年及2021年两次被“点名”更早之前的2016year7月,证监会曾发布境外投资风险提示,指出“老虎证券”“积木股票”等境内网站和挪动客户端提供美股、港股等境外证券买卖效劳。


中新经纬发现,富途证券与老虎证券均在定期陈述中屡次强调其缺少相关牌照,假如政策一旦变换,其可能面临惩罚。


对投资者影响几何?在安然证券非银与金融科技阐发师王维逸看来,人民币跨境投资有政策风险。目前法律尚未允许人民币投资境外证券业务,跨境互联网券商可能面临境内用户无法入金的风险。


上海久诚律师事务所律师许峰在承受中新经纬采访时表示,富途控股与老虎证券遭到市场关注,主要有两个方面需要留意,一是个人信息问题,二是外汇管制合规问题。此外,两家券商证券业务或许并不具备行政许诺。“假如严格合规起来,不排除企业持续运营会呈现风险的可能。”


另一家头部券商人士也向中新经纬表达了与许峰不异的担忧,其认为,假如严格处置,最坏的成果就是这些互联网券商将无法继续展业。


不外,前述不愿具名的前头部内资券商高管对此相对乐不雅观,“被关停概率不大,整改的概率更大。”(中新经纬APP)


(文中不雅观点仅供参考,不构成投资建议,投资有风险,入市需慎重。)


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